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因违规向客户推荐股票 银河证券一营业部员工遭罚

2023-08-01 21:11:26   来源：北京商报


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北京商报讯（记者 李海媛）8月1日，深圳证监局发布公告称，经查，何黔在中国银河证券股份有限公司深圳高新南一道中科大厦证券营业部从业期间，存在将客户证券账户交由他人使用，修改客户证券账户密码并卖出股票，以及向客户推荐股票等情形。

由于上述行为违反多项规定，根据有关条例，深圳证监局决定对何黔采取出具警示函的行政监管措施。

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